内幕交易的多副面孔——中国的监管标准与执法实践 宁荣 著 pdf snb 115盘 kindle 在线 下载 pmlz mobi

本书搜集了1994年以来公开的内幕交易处罚案例和司法判例，在此基础上管窥监管演变、梳理执法逻辑、采撷论断，并围绕相关理论争点和实践难点展开探讨。适合如下专业人士阅读：券商、基金公司等金融机构及其高管、合规人员、基金经理；上市公司及其管理层、员工、股东；监管系统稽查、处罚、复议条线全体人员；律师、法官等金融法律实务工作者；证券从业人员、活跃投资者、高校金融法研究机构及有关师生。

第一章 内幕交易的是非之辨

第一节 对内幕交易的道德“审判”

第二节 对内幕交易的“辩护”与“反击”

第二章 内幕交易的事实前提——内幕信息

第一节 重大性的含义及其判断

第二节 内幕信息形成时间认定

第三节 未公开性的含义及其判断

第四节 内幕信息的确定性之争

第五节 内幕信息认定的其他重点与难点

第三章 内幕交易的行为主体——内幕人

第一节 内幕人的范围

第二节 “知悉”的证明与抗辩

第三节 “利用”的证明与抗辩

第四章 内幕交易的基本形态

第一节 交易责任主体的识别

第二节 交易行为违法性的认定与抗辩

第三节 内幕交易的举证责任及证明标准

第五章 内幕交易的“共犯”形态

第一节 实践难题及理论出路

第二节 共同内幕交易的认定与证明

第三节 共同内幕交易的责任划分

第六章 内幕交易的传递形态——泄露内幕信息与建议他人买卖证券

第一节 泄露内幕信息和建议他人买卖证券行为的构成要件

第二节 泄露内幕信息和建议他人买卖证券行为的证明与认定

第三节 泄露内幕信息、建议他人买卖证券和共同内幕交易的辨析

第七章 内幕交易的特殊形态——单位或资管产品内幕交易

第一节 一般单位内幕交易的认定及量罚

第二节 资管产品内幕交易的认定及量罚

第八章 内幕交易的量罚

第一节 违法所得计算

第二节 对违法者的行政处罚

第三节 对违法者的市场禁入

参考文献

宁荣，女，毕业于中国政法大学。供职于证券监管机构，从事证券期货行政执法相关工作。

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