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基本信息

商品名称： 合规管理体系手册-原理.要素及实务指引

出版社： 法律出版社

出版时间：2023-06-01

作者：周方里

译者：

开本： 16开

定价： 148.00

页数：610

印次： 1

ISBN号：9787519779726

商品类型：图书

版次： 1 内容提要

与《合规管理体系

要求

及使用指南》的框架一致，

本书基于PDCA循环模型，

搭建全书体系。全书分为五

篇二十七章，分别是基础、

策划、执行、检查和改进。

第一篇“基础”围绕《合

规管理体系

要求及使用指

南》中的基本概念、原理及

相关理论等展开，是对这部

标准的整体阐述。第一篇还

对一体化管理体系（整合管

理体系）、中小企业合规以

及数字化合规管理进行了研

究。

第二篇“策划”涉及《合

规管理体系

要求及使用指

南》的第四章、第五章和第

六章，对应PDCA循环中的“

P”环节，内容包括组织环境

分析、合规风险评估、领导

作用、合规文化、合规方针

、合规组织以及合规目标等

合规管理体系的要素。

第三篇“执行”涉及《合

规管理体系

要求及使用指

南》的第七章和第八章，对

应PDCA循环中的“D”环节，

主要内容为合规支持，包括

资源、能力、意识等方面的

支持，以及合规管理的运行

，包括合规管理的控制活动

、举报机制和内部调查。

第四篇“检查”涉及《合

规管理体系

要求及使用指

南》的第九章，对应PDCA

循环中的“C”环节，关注合

规管理的绩效评价。如对合

规管理的监视、测量、审核

、评审等评价工作。

第五篇“改进”涉及《合

规管理体系

要求及使用指

南》的第十章，也即PDCA

循环中的“A”环节，主要内

容是持续改进和针对不符合

或不合规行为采取的纠正措

施。后者一般是在合规危机

管理的主题下论述。

目录

第一篇 基础

第一章 合规与合规管理体系

第一节 概述

一、合规、合规管理及合规管理体系

（一）合规

（二）合规管理

（三）合规管理体系

二、运用场景

（一）合规管理体系建设

（二）行政执法或司法程序

（三）市场交易

（四）合规认证

三、发展史

（一）澳大利亚《合规方案》

（二）国际标准化组织《合规管理体系 指南》

四、相关合规标准比较

（一）与《合规管理体系 指南》的比较

（二）与《中央企业合规管理指引（试行）》的比较

（三）与《中央企业合规管理办法》的比较

（四）与《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》的比较

（五）与美国司法部《企业合规计划评估》的比较

（六）与世界银行《诚信合规指南》的比较

第二节 管理体系的一般特征

一、高阶结构

二、协同结构

三、PDCA循环

四、风险导向

第三节 合规管理体系的要素

一、目标

（一）诚信

（二）文化

（三）符合

（四）声誉

（五）价值观

（六）道德

二、原则

（一）诚信

（二）良好治理

（三）匹配

（四）透明

（五）问责

（六）可持续

三、合规管理体系建设的步骤

（一）策划

（二）实施

……

第二篇 策划

第三篇 执行

第四篇 检查

第五篇 改进

附录

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